Chủ tịch Địa ốc Tân Kỷ bị phạt gần 200 triệu vì vi phạm công bố

Tổng số tiền phạt lên tới 197,5 triệu đồng, kèm hình phạt bổ sung nghiêm khắc, đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định.

Bối cảnh và nguyên nhân vi phạm

Vào ngày 17/11/2021, ông Lê Đại Nghĩa mua 1,1 triệu cổ phiếu Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa ốc Tân Kỷ (mã TKC), nâng tỷ lệ sở hữu từ 0 % lên 10,25 %. Theo quy định, khi nắm giữ từ 5 % trở lên cổ phần có quyền biểu quyết, cổ đông phải báo cáo ngay cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX). Tuy nhiên, không có bất kỳ báo cáo nào được nộp, dẫn đến vi phạm đầu tiên.

1. Không báo cáo sở hữu trên 5 %

UBCKNN đã áp dụng mức phạt 60 triệu đồng cho hành vi này, dựa trên quy định hiện hành về công bố thông tin cổ đông lớn.

2. Giao dịch ngoài khung thời gian công bố

Với tư cách Chủ tịch HĐQT, ông Nghĩa đã lên kế hoạch mua 1 triệu cổ phiếu TKC trong khoảng 18‑29/07/2022. Thực tế, toàn bộ giao dịch được thực hiện vào ngày 15/07/2022, trước thời gian cho phép. Hình phạt 0,75 % giá trị giao dịch (≈75 triệu đồng) và đình chỉ giao dịch chứng khoán trong 2 tháng đã được áp dụng.

3. Không báo cáo dự kiến giao dịch bán

Trong tháng 2/2023, ông Lê Đại Nghĩa bán 455.000 cổ phiếu TKC (tổng trị giá 4,55 tỷ đồng) mà không thông báo trước. Vi phạm này bị phạt 62,5 triệu đồng.

Hệ quả trên thị trường

Do các vi phạm liên tiếp, cổ phiếu TKC hiện bị hạn chế giao dịch, chỉ khớp lệnh vào ngày thứ Sáu hàng tuần. Giá đóng cửa ngày 16/01 chỉ còn 1.200 đồng/cổ phiếu, đưa vốn hóa thị trường xuống khoảng 18 tỷ đồng.

Kết luận và góc nhìn chuyên môn

Việc xử phạt mạnh tay đối với lãnh đạo doanh nghiệp như ông Lê Đại Nghĩa không chỉ là lời cảnh báo cho các nhà quản lý mà còn củng cố niềm tin của nhà đầu tư vào tính minh bạch của thị trường chứng khoán Việt Nam. Các công ty cần thiết lập quy trình nội bộ chặt chẽ để tuân thủ thời gian công bố và báo cáo sở hữu, tránh những rủi ro pháp lý và tài chính tương tự.

Quý độc giả có ý kiến gì về quyết định này? Hãy để lại bình luận và chia sẻ để cùng nhau nâng cao nhận thức về trách nhiệm công bố thông tin.

Minh An